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　　一、引言

 

　　HSE管理體系審核通常由預(yù)審核和認(rèn)證審核組成。預(yù)審核是判定企業(yè)是否具備進(jìn)行認(rèn)證審核的條件，并為認(rèn)證審核做準(zhǔn)備。
　　由于兩個(gè)階段審核各自其不同的功能和使用，所以審核員應(yīng)注意認(rèn)真把握兩階段審核的關(guān)系和側(cè)重點(diǎn)，以保證審核的充分性和深度。

 

　　二、概述

 

　　1．預(yù)審核的目的
　　（1）了解受審核方HSE管理體系的基本情況
　　對(duì)體系文件和實(shí)施情況做初步的審核，對(duì)申請(qǐng)方HSE管理體系形成初步了解，確認(rèn)體系運(yùn)行的基本情況和存在問(wèn)題，受審核方應(yīng)按期進(jìn)行整改，只有在整改完成后方可進(jìn)行正式審核。與受審核方的有關(guān)人員進(jìn)行溝通，了解現(xiàn)場(chǎng)情況，對(duì)受審核方的管理權(quán)限、活動(dòng)領(lǐng)域和現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域，收集有關(guān)HSE管理的信息等，預(yù)審核還應(yīng)確定審核范圍。
　?。?）確定認(rèn)證審核的可行性
　　重點(diǎn)是了解受審核方的重要危害因素的識(shí)別是否充分和正確，HSE狀況滿(mǎn)足法律法規(guī)要求的程度，為能否按期進(jìn)行認(rèn)證審核提供信息。
　　（3）確定認(rèn)證審核的重點(diǎn)。
　　了解HSE管理體系的控制重點(diǎn)，以確定認(rèn)證審核的重點(diǎn)，為認(rèn)證審核的策劃提供依據(jù)。


　　4）現(xiàn)場(chǎng)審核
　　預(yù)審核的現(xiàn)場(chǎng)審核沒(méi)有嚴(yán)格的首、末次會(huì)議等固定形式，各認(rèn)證機(jī)構(gòu)可自行規(guī)定。但審核組進(jìn)入受審核方現(xiàn)場(chǎng)后，應(yīng)向受審核方的有關(guān)人員說(shuō)明整個(gè)審核的程序和方法（包括預(yù)審核和認(rèn)證審核）、預(yù)審核的目的和范圍，預(yù)審核的內(nèi)容、方法和要求。
　　現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)按審核計(jì)劃進(jìn)行，包括：
　　（1）審查HSE管理體系文件與HSE有關(guān)的證明資料。
　?。?）與管理代表交談了解有關(guān)體系的整體運(yùn)行情況；
　?。?）查閱體系運(yùn)行的有關(guān)記錄；
　?。?）現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查（如生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)和環(huán)保設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)）了解企業(yè)的主要危害因素及其影響。如注意各類(lèi)健康、安全與環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)施及設(shè)備與安全設(shè)施及設(shè)備。危險(xiǎn)性作業(yè)安全控制措施，作業(yè)環(huán)境與個(gè)人防護(hù)設(shè)備，實(shí)地測(cè)試，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)抽樣證實(shí)內(nèi)審的可靠性、現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)審核范圍。
　　在現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束前，審核組長(zhǎng)應(yīng)與受審核方溝通，通報(bào)預(yù)審核的結(jié)論，指出其存在的問(wèn)題，提出糾正的要求；確認(rèn)審核范圍；確定認(rèn)證審核的條件和具體事宜。
　　5）審核報(bào)告
　　預(yù)審核完成后，審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫(xiě)審核報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施情況與總體結(jié)論、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及下一步工作的重點(diǎn)。

　　3．預(yù)審核的要求
　?。?）審核組長(zhǎng)要負(fù)責(zé)組織預(yù)審核工作，通過(guò)審核可以了解受審核方HSE管理體系的概況，以便安排認(rèn)證審核的事宜。
　?。?）預(yù)審核不必對(duì)審核準(zhǔn)則的所有要素進(jìn)行審核，而是有側(cè)重點(diǎn)的審核。在有限時(shí)間內(nèi)，應(yīng)詳細(xì)審核側(cè)重的要素和/或活動(dòng)。
　?。?）在預(yù)審核中發(fā)現(xiàn)并確定的不符合，一般以問(wèn)題清單的形式出現(xiàn)，糾正情況可以在認(rèn)證審核時(shí)驗(yàn)證。
　?。?）預(yù)審核完成后，審核組長(zhǎng)應(yīng)編寫(xiě)審核報(bào)告。
　?。?）在以下特定情況下，預(yù)審核可不進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核：
　?、偈軐徍朔浇M織規(guī)模及現(xiàn)場(chǎng)范圍很小，且危害因素簡(jiǎn)單、明確；
　?、趯徍私M長(zhǎng)已充分了解受審核方的現(xiàn)場(chǎng)及其危害與影響因素，認(rèn)為具備認(rèn)證審核條件；
　　③審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個(gè)階段的審核能滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的全要求。
　　文件審核是指對(duì)受審核方的HSE管理體系文件的初步審查，預(yù)審核的重要內(nèi)容。

 

　　三、文件審核

 

　　現(xiàn)場(chǎng)審核前，審核組長(zhǎng)應(yīng)組織審核組成員對(duì)受審方提交的HSE管理手冊(cè)、程序文件及背景材料進(jìn)行審查。背景材料一般有風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)報(bào)告，“三同時(shí)”驗(yàn)證報(bào)告，以往事故記錄、相關(guān)法規(guī)、廠(chǎng)區(qū)平面圖、工藝流程圖等，文件審核時(shí)間在認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定受審認(rèn)證之后，初訪(fǎng)前進(jìn)行。

　　1．文件審核的目的
　?。?）審查受審核方的HSE管理體系文件是否滿(mǎn)足SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)的要求，從而確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。如達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求，交受審核方澄清或補(bǔ)充。只有通過(guò)文件審核后，才能開(kāi)始現(xiàn)場(chǎng)審核工作。
　?。?）通過(guò)體系文件了解受審核方的HSE管理體系情況，以便為后續(xù)審核活動(dòng)作準(zhǔn)備。

　　2．文件審核的要求
　?。?）審查文件的符合性，即文件是否滿(mǎn)足HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)HSE法律法規(guī)的全部要求。
　?。?）審核文件系統(tǒng)性，即文件是否包括了企業(yè)全部HSE管理活動(dòng)的控制要求和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的應(yīng)形成程序的文件，但這些程序不一定要與標(biāo)準(zhǔn)的要素一一對(duì)應(yīng)。
　　（3）審查文件的協(xié)調(diào)性，包括兩個(gè)方面：一是同一層次文件之間或不同層次文件之間在職責(zé)、要求等方而否一致，不同層次的文件是否連貫和對(duì)應(yīng)；二是邏輯關(guān)系的要素之間是否銜接和對(duì)應(yīng)，如承諾、方針、目標(biāo)和指標(biāo)、HSE計(jì)劃書(shū)等。
　　（4）審查文件的有效性，即文件是否現(xiàn)行有效、符合文件控制要求。
　?。?）審查文件中的名詞術(shù)語(yǔ)是否符合SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)的要求。

　　3．文件審核
　　1）審核人
　　文件審查通常由審核組長(zhǎng)進(jìn)行，也可以由審核組長(zhǎng)委托的審核員進(jìn)行。
　　2）審查內(nèi)容
　　在進(jìn)行體系文件審查時(shí)，慶首先了解企業(yè)的體系文件結(jié)構(gòu)，然后再依據(jù)企業(yè)的文件層次逐級(jí)進(jìn)行審查。每一層次的文件都應(yīng)從文件的內(nèi)容和格式兩個(gè)方面來(lái)審核。文件內(nèi)容的審查是審查文件的符合性、系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性；文件格式的審查是審查文件的有效性和統(tǒng)一性，包括文件的版面格式、編號(hào)方法、章節(jié)編排、版本控制等。
　　文件審查應(yīng)按制定的“文件審核檢查表”進(jìn)行，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)作出判斷，如有不符合或需改進(jìn)之處，應(yīng)提出審核意見(jiàn)，最后應(yīng)形成審核結(jié)論。
　?。?）HSE管理手冊(cè)審查，應(yīng)考慮以下幾個(gè)方面：
　?、倨髽I(yè)的承諾、方針和目標(biāo)是否與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)相適應(yīng)，是否反映相關(guān)方的要求，是否體現(xiàn)對(duì)遵守法律法規(guī)的承諾以及持續(xù)改進(jìn)的承諾，方針目標(biāo)是否合理，目標(biāo)是否量化并具有可操作性。
　?、诮M織機(jī)構(gòu)的設(shè)備，職責(zé)的分配與接口是否明確，并逐層次、逐部門(mén)得到落實(shí)。
　?、凼欠袂宄拿枋隽薍SE管理體系文件，包括其層次，結(jié)構(gòu)及相互關(guān)系。
　　④要素描述是否完全覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的要求，體系包含的要素是否完整，不應(yīng)回避或遺漏。這是手冊(cè)審查的最主要的內(nèi)容。
　?、蒹w系要素規(guī)定的各項(xiàng)活動(dòng)是否明確了責(zé)任部門(mén)和相關(guān)部門(mén)。
　?、廾恳灰嘏c其對(duì)應(yīng)的程序是否給出了索引路線(xiàn)。
　?、叱兄Z、方針和目標(biāo)、HSE計(jì)劃、運(yùn)行、監(jiān)測(cè)、糾正措施等有邏輯關(guān)系的要素之間的接口關(guān)系是否描述清楚。
　　⑧是否提供了主要危害和影響因素清單，法律法規(guī)清單。
　　⑨是否描述手冊(cè)的管理要求，包括手冊(cè)的批準(zhǔn)、分發(fā)和修改、受控標(biāo)識(shí)、版本控制等。
　?。?）程序文件審查應(yīng)考慮以下幾方面：
　?、贅?biāo)準(zhǔn)中有些要素明確要求建立并保持程序。企業(yè)的程序文件中，是否滿(mǎn)足了這些要素的要求。這些要求可以反映在一個(gè)程序中，也可以反映在多個(gè)程序中。
　?、诘谝怀绦蚴欠耜U明了目的和范圍、職責(zé)、程序和方法、需引用的其他文件。
　?、塾羞壿嬯P(guān)系的程序之間的接口是否明確描述。
　?、芘c其他相關(guān)文件是否協(xié)調(diào)。
　　⑤程序文件的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)是否合理和完整，是否明確“5W+1H”的要求。
　?。?）文件格式審查：
　　無(wú)論是手冊(cè)還是程序，文件格式審查應(yīng)考慮以下幾方面：
　?、傥募欠駷橛行О姹?；
　　②文件是否經(jīng)過(guò)審批；
　?、畚募欠癜匆?guī)定控制方式標(biāo)有控制標(biāo)識(shí)；
　?、芪募陌l(fā)布日期和版本變更情況；
　?、菸募木幪?hào)方法是否一致，編號(hào)是否正確；
　?、尬募欠窠?jīng)過(guò)修改，修改標(biāo)識(shí)是否正確；
　?、呶募袷绞欠窠y(tǒng)一。
　　3）審核結(jié)論
　　文件審查應(yīng)得出的總的審查結(jié)論，結(jié)論有如下兩種：
　　（1）一是合格，即體系文件符合標(biāo)準(zhǔn)和控制的要求。
　?。?）二是局部不符合，尚需修改。
　　第二種結(jié)論應(yīng)指明需修改之處，并規(guī)定修改期限，視文件修改的程序由審核組長(zhǎng)決定文件復(fù)查是在現(xiàn)場(chǎng)審核前進(jìn)行還是在現(xiàn)場(chǎng)審核中進(jìn)行。如果文件在符合性方面不夠充分，則要求受審方在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行修改，直至通過(guò)審查才能進(jìn)行后續(xù)的現(xiàn)場(chǎng)審核工作。

 

　　四、現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法

 

　　審核組在與受審核方的有關(guān)人員接洽后即開(kāi)始按審核計(jì)劃進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。

　　1．現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法
　　在現(xiàn)場(chǎng)審核中，需通過(guò)與受審核方有關(guān)人員的面談，查閱有關(guān)的文件和記錄，收集和評(píng)審有關(guān)的信息以及現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，從以下幾個(gè)方面對(duì)企業(yè)的HSE管理體系進(jìn)行初步的評(píng)價(jià)。
　　1）了解企業(yè)情況
　　與受審核方管理者代表和HSE管理部門(mén)的人員交談與溝通，了解企業(yè)的相關(guān)情況，包括受審核方的組織機(jī)構(gòu)和職能，產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)的流程與特點(diǎn)，生產(chǎn)（或服務(wù)）活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng)分布情況，產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)提供過(guò)程中原材料、資源、能源消耗情況，化學(xué)品的保管和使用情況，重要HSE控制點(diǎn)設(shè)置情況等。
　　2）對(duì)體系文件進(jìn)行補(bǔ)充審查
　　在對(duì)文件復(fù)查的基礎(chǔ)上，在現(xiàn)場(chǎng)對(duì)程序和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)進(jìn)行補(bǔ)充審查，考察其完整性、協(xié)調(diào)性、可操作性及合理性（企業(yè)最好有一份程序與標(biāo)準(zhǔn)要素的對(duì)照表）。特別是對(duì)文件審查中有疑問(wèn)之處，可在補(bǔ)充審查中查證。文件的補(bǔ)充審查既可以在辦公室進(jìn)行，也可以在活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。
　　3）收集評(píng)審有關(guān)信息
　　通過(guò)收集并評(píng)審以下信息，獲取對(duì)受審核方HSE管理體系整體情況的了解，判斷其HSE管理體系總體策劃的合理性及體系是否已被實(shí)施。
　?。?）組織的承諾、方針目標(biāo)是否得到了實(shí)施，并傳達(dá)到全體員工。
　?。?）目標(biāo)指標(biāo)的確定是否合理。
　?。?）遵守HSE法律法規(guī)的情況。通過(guò)查證有關(guān)的證明資料，驗(yàn)證企業(yè)HSE法律法規(guī)符合性，如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告、監(jiān)測(cè)報(bào)告等。同時(shí)對(duì)法律法規(guī)獲取、識(shí)別程序及其執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)審。
　?。?）危害與影響因素識(shí)別與評(píng)價(jià)程序的合理有效性以及是否被執(zhí)行，重要危害因素清單是否包含了組織應(yīng)識(shí)別的危害與影響因素
　?。?）重要危害因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)是否合理和完整。重要危害因素將作為認(rèn)證審核的重點(diǎn)，了解其控制方式，明確認(rèn)證審核的線(xiàn)索。
　　（6）HSE管理方案是否明確，并有具體的實(shí)施措施。
　　（7）內(nèi)部審核的信息。包括內(nèi)部審核程序、審核計(jì)劃、審核報(bào)告，并對(duì)審核的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。
　?。?）管理評(píng)審的信息。了解管理評(píng)審實(shí)施程序和方式，查看評(píng)審記錄。管理評(píng)審應(yīng)包括對(duì)體系的適應(yīng)性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)審。
　?。?）組織是否與外部相關(guān)方進(jìn)行溝通，評(píng)審信息交流程序的執(zhí)行情況。
　　4）評(píng)價(jià)自我完善和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制
　　通過(guò)內(nèi)部審核和管理評(píng)審后實(shí)施糾正和預(yù)防措施的有效性以及日常監(jiān)督的實(shí)施情況來(lái)評(píng)價(jià)受審核方自我完善和持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制是否有效。應(yīng)查核最近12個(gè)月（或體系建立以來(lái)）所發(fā)現(xiàn)的不符合及針對(duì)不符合所采取的糾正和預(yù)防措施的有關(guān)資料。
　　5）現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查
　　通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的調(diào)查，了解產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的危害與影響因素有哪些，影響的程度如何，為確定認(rèn)證審核的重點(diǎn)做準(zhǔn)備。一般應(yīng)關(guān)注以下內(nèi)容：
　　（1）作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的各類(lèi)危害與影響；
　　（2）作業(yè)環(huán)境與個(gè)人防護(hù)設(shè)備；
　　（3）高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)施及設(shè)備與安全設(shè)施及設(shè)備；
　?。?）危險(xiǎn)性作業(yè)與安全控制措施；
　?。?）通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)抽樣證實(shí)內(nèi)審的可靠性；
　?。?）現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)審核范圍；
　?。?）確定認(rèn)證審核方案和審核重點(diǎn)。

 

　　五、審核結(jié)論與報(bào)告

 

　　審核組在完成現(xiàn)場(chǎng)審核后，應(yīng)對(duì)審核記錄匯總和整理，討論得出審核結(jié)論。審核組長(zhǎng)在與受審核有關(guān)人員溝通時(shí)通報(bào)審核結(jié)論，并負(fù)責(zé)編寫(xiě)審核報(bào)告。

　　1．審核結(jié)論
　?。?）受審核方的HSE管理體系在審核范圍內(nèi)是否符合審核準(zhǔn)則的要求。
　　主要從文件是否完整并覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的全部要求，組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否合理和明確，目標(biāo)和指標(biāo)是否明確，HSE管理方案是否具體等方面綜合考慮。
　?。?）受審核方的HSE管理體系是否具備認(rèn)證審核的條件。
　　主要從危害因素識(shí)別是否全面，重要危害因素是否識(shí)別清楚，以及針對(duì)重要危害因素制定的控制方法是否確定等方面考慮。