國家電投全面落實國資委“合規(guī)管理強化年”部署安排，選擇所屬北京公司等7家試點單位，在招標采購、金融業(yè)務、境外投資、境內項目、知識產權、產品銷售、投資決策和工程管理等8個重點領域開展合規(guī)風險清單、流程管控和崗位職責清單試點工作，初步實現了將合規(guī)要求融入業(yè)務流程，推動集團公司系統(tǒng)各單位合規(guī)管理水平進一步提升。

高質高效 統(tǒng)籌做好工作部署

國家電投將8個重點領域三張清單試點工作作為推動合規(guī)管理要求有效落地的重要途徑。

扎實開展。各試點單位接到專項任務后，第一時間組織制定《重點領域三張清單編制實施方案》，成立由主要負責人為組長，分管領導、總法律顧問為副組長，相關部門負責人為成員的專項工作領導小組，全面負責開展三張清單試點工作。

明確目標。以風險防控為導向，以合規(guī)風險清單為基礎，聚焦重點領域和關鍵環(huán)節(jié)，將防控合規(guī)風險的合規(guī)要求分解落實到重點崗位，嵌入流程，實現合規(guī)管理與經營業(yè)務融合。

高效協同。在試點過程中，集團公司組織試點單位制定清單模板，先后組織相關部門、咨詢機構及所屬單位開展線上線下討論會十余次，多維度多角度多層次深度交流研討，力求合規(guī)風險識別全面，流程節(jié)點拆解清晰，合規(guī)要素審查準確，充分發(fā)揮風險分級管控與三道防線相結合的協同聯動。

務實深耕 提升本質合規(guī)能力

試點單位聚焦各自負責重點領域的關鍵環(huán)節(jié)，分別制定風險識別清單、流程管控和崗位職責清單，并將三張清單有機融合，形成重點領域合規(guī)審查表單，嵌入流程，實現合規(guī)要求流程化，合規(guī)職責崗位化，合規(guī)操作表單化，合規(guī)表單信息化。

以風險為導向，細化合規(guī)風險清單。試點單位遵循國資委“大合規(guī)”理念，基于“底線”與“紅線”原則，參照外部合規(guī)要求，對重點領域適用的現行制度和外部法規(guī)進行了系統(tǒng)梳理，匯總違反外法內規(guī)要求的條款責任作為違規(guī)責任，最終形成443項合規(guī)風險。

聚焦關鍵環(huán)節(jié)，抓實流程管控清單。試點單位對企業(yè)戰(zhàn)略目標層層分解至企業(yè)定位、職能、職責、關鍵事項與流程，精準定位流程中的關鍵環(huán)節(jié)以及重點崗位參與的具體事項，形成流程管控清單，最終將投資決策、工程管理領域的合規(guī)風險應對措施融入到現有業(yè)務流程和管控環(huán)節(jié)之中。

以崗位為根本，落實崗位職責清單。在明確重點領域合規(guī)義務、合規(guī)風險以及流程管控環(huán)節(jié)的基礎上，試點單位將流程分解為節(jié)點，定位每一節(jié)點中的重點崗位，通過捕捉崗位在流程中扮演的角色，以及該崗位在關鍵環(huán)節(jié)相對應的合規(guī)要求，提煉形成崗位合規(guī)職責清單。

落地生根 實現“三張清單”信息化

本次重點領域合規(guī)建設過程融入了信息化和數字化理念，在系統(tǒng)梳理合規(guī)義務與要求的同時，建立業(yè)務、流程、崗位、合規(guī)運行規(guī)則與關系匹配，通過拆解合規(guī)相關關鍵要素，進行標準化、結構化、標簽化管理，構建結構化合規(guī)清單和流程管控清單，將合規(guī)義務同職能職責、流程、事項等管理要素構建映射關系，最終以合規(guī)審查表單的方式嵌入到信息系統(tǒng)中，真正實現合規(guī)審批層級化、權限化、模塊化管理，貫通二三級單位間的合規(guī)審批流程。

注重實效 實現預期建設效果

本次重點領域合規(guī)清單試點工作，是在試點單位既有合規(guī)管理體系的基礎上，將合規(guī)工作從企業(yè)側、業(yè)務側、部門側向崗位側的延伸，是對既有合規(guī)管理體系的健全和升級。試點工作創(chuàng)新性與預期成效主要包括以下三個方面：一是提供合規(guī)全景式支持。通過業(yè)務流程梳理、角色職責定位，一一匹配合規(guī)義務，面向各崗位提供合規(guī)工作的多角度多維度支持，確保員工能夠清晰了解其需遵循的集團員工基本行為準則、公司專業(yè)業(yè)務領域合規(guī)義務，以及與其關聯的關鍵事項與流程節(jié)點的關鍵合規(guī)要素。二是突出本質合規(guī)能力。合規(guī)管理的最終目標是要保障企業(yè)戰(zhàn)略實現，為更好地促進業(yè)務發(fā)展而服務。本次試點工作從關鍵事項出發(fā)，基于業(yè)務，根植崗位，分析工作開展過程中每個行為的合規(guī)義務與合規(guī)要求，解決各崗位員工需要“合什么規(guī)”、“在哪合規(guī)”以及“如何合規(guī)”的問題。三是培育全員合規(guī)意識素養(yǎng)。本次試點工作以支持業(yè)務操作、合規(guī)履職為目標，將合規(guī)工作從行業(yè)準則、合規(guī)通識、流程環(huán)節(jié)向崗位側延伸，以指導業(yè)務人員實際操作，真正幫助全體員工“知規(guī)、識規(guī)、合規(guī)”，強化全員合規(guī)意識，提升重點崗位合規(guī)素養(yǎng)。